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平陆信息社 2020-07-11 450 10

广发证券:收到广东证监局《行政羁系措施事先告知书》

 

7月10日消息,公告,公司收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令纠正、限定业务活动、责令限定高级管理职员权利羁系措施的事先告知书》,主要内容为,我局拟对你公司采取责令纠正、停息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限定高级管理职员权利的羁系措施。广东证监局拟对广发证券采取责令限定高级管理职员权利的羁系措施,限定时任分管相干投行业务的副总司理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利,限定时任分管相干投行业务的副总司理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部门应全部退回公司。


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